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关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知
发布时间:2019-10-10

  为了贯彻落实《〈内地与香港闭于成立更严紧经贸相闭的打算〉增加造定》(以下简称“《香港打算》增加造定”)和《〈内地与澳门闭于成立更严紧经贸相闭的打算〉增加造定》(以下简称“《澳门打算》增加造定”)相闭实质,巩固对期货经纪公司的监视解决,爱护投资者权力,依照《公法律》、《期货来往解决暂行条例》和《期货经纪公司解决门径》的相闭原则,现将香港、澳门效劳供应者参股期货经纪公司的相闭题目闭照如下:

  一、本闭照所称香港、澳门效劳供应者参股期货经纪公司,是指合适本闭照原则要求的香港、澳门效劳供应者通过受让期货经纪公司股权的式样或者与内地公司联合出资设立期货经纪公司的式样参股内地期货经纪公司。

  二、香港、澳门效劳供应者以出资新设或者增资式样参股期货经纪公司的,应该以可自正在兑换钱币出资。

  三、香港、澳门效劳供应者正在拟参股的期货经纪公司中具有的权力比例不得进步49%(含相闭方股权)。

  四、香港、澳门效劳供应者如拟持有期货经纪公司10%以上股权或者具有期货经纪公司的现实支配权(含相闭方),其期货经纪公司股东资历应该经中国证监会批准。

  遵照《企业管帐规矩——相闭方相闭及其来往的披露》闭于“支配”的界说,倘若一个股东也许支配一家期货经纪公司,则以为该股东对该期货经纪公司具有现实支配权。

  (一)合适《香港打算》及其增加造定和《澳门打算》及其增加造定对香港、澳门效劳供应者的界说,持有香港证监会发布的执照或经澳门金融解决局注册,从事期货经纪营业五年以上并合法存续,近五年未受到过金融、证券囚禁机构的处分或顺序处分;

  (四)香港效劳供应者近五年没有违反财务资源原则的资金恳求,澳门效劳供应者近五年没有违反澳门闭连法令和澳门金融解决局闭于财政目标和资金的恳求;

  (五)近五年未受到法律组织的处分;没有未决诉讼,或者未决诉讼标的金额低于其股东权力的30%;

  (五)近来两个管帐年度的审计告诉原件并加盖骑缝章(复印件需由管帐师事宜所从新盖印确认并加盖骑缝章);年度审计告诉截止日间隔申请日进步六个月的,还需供应半年度审计告诉原件并加盖骑缝章(复印件需由管帐师事宜所从新盖印确认并加盖骑缝章);

  (六)香港非常行政区公司注册处签发的公司注册说明书副本的复印件、香港非常行政区贸易注册证及注册册内原料摘录副本的复印件;或澳门非常行政区贸易及动产注册局发出的贸易及动产注册说明副本的复印件。以上复印件需经法定代表人署名并加盖公章;

  (七)香港、澳门非常行政区当局闭于合适《香港打算》及其增加造定、《澳门打算》及其增加造定中相闭效劳供应者界定的说明书;

  (八)香港证监会、澳门金融解决局出具的闭于是否具备本闭照第五条第(一)、(四)项原则要求的注脚函;

  (二)中国证监会应该正在原则的限日内出具准予或者不予批准期货经纪公司股东资历的决心,同时抄送拟参股期货经纪公司所正在地中国证监会派出机构、商务部和国度工商行政解决部分。

  (三)中国证监会批准期货经纪公司股东资历的决心有用期为七个月。无正当出处过期未告竣闭连工商注册手续的,股东资历批准决心主动失效。

  八、香港、澳门效劳供应者得回期货经纪公司股东资历批准后,参股期货经纪公司的相闭调动事项比照《闭于期货经纪公司调动法定代表人、注册血本、股东或者股权组织、居处相闭题主意闭照》(证监期货字〔2004〕42号)践诺。

  九、香港、澳门效劳供应者拟持有期货经纪公司10%以下股权且无现实支配权的(含相闭方股权),期货经纪公司正在调动股东时应该向所正在地中国证监会派出机构告诉。

  香港、澳门效劳供应者拟持有期货经纪公司10%以下股权且无现实支配权(含相闭方),应该合适本闭照第五条原则的要求,并应向中国证监会派出机构提交合适本闭照第六条原则的资料或文献,不具备要求的,期货经纪公司所正在地中国证监会派出机构应该恳求其厘正。具备要求的,中国证监会派出机构应出具文献闭照期货经纪公司换领《期货经纪营业许可证》,正在文献中声明期货经纪公司股东调动前后的情景,该文献抄送商务部和工商行政解决部分。其他事项比照《闭于期货经纪公司调动法定代表人、注册血本、股东或者股权组织、居处相闭题主意闭照》(证监期货字〔2004〕42号)践诺。

  十、香港、澳门效劳供应者通过新设式样参股期货经纪公司,其出资人资历应该合适本闭照第五条原则的要求,提交的闭连申请文献或者原料应该合适本闭照第六条除第(十)、(十一)款以表的其他原则。其他要求、步伐和申请文献资料比照《闭于期货经纪公司设立、遣散、兼并相闭题主意闭照》(证监期货字〔2004〕46号)践诺。

  十一、香港、澳门效劳供应者新设或参股期货经纪公司得回中国证监会批准,或中国证监会派出机构经受期货经纪公司调动10%以下股东的告诉后,期货经纪公司应持闭连文献到中国证监会换领《期货经纪营业许可证》,并遵照商务部和工商行政解决部分原则的要乞降步伐打点港澳台投资企业同意证书和工商买卖牌照调动手续。

  期货经纪公司领取港澳台投资企业同意证书和买卖牌照后应向所正在地派出机构注册。期货经纪公司未能获得港澳台投资企业同意证书或打点工商注册的,中国证监会的批准文献失效。期货经纪公司已获得港澳台投资企业同意证书后未能打点工商注册的,应将港澳台投资企业同意证书上缴商务部并将相闭情景报派出机构注册。

  十二、为巩固对香港、澳门效劳供应者参股期货经纪公司的监视解决,中国证监会派出机构正在后续囚禁劳动中起码应采纳以下囚禁步骤:

  (一)香港、澳门效劳供应者参股的期货经纪公司应该成立独立董事轨造,对独立董事的闭连恳求遵照《期货经纪公司管理规矩(试行)》(证监期货字〔2004〕13号)践诺。

  (二)亲切闭心香港、澳门效劳供应者参股期货经纪公司的危急,搜罗浮现大额谋划蚀本或累计策划蚀本抵达肯定金额,净血本程度分歧适囚禁恳求,危急支配不力浮现大额透支或穿仓等,视情景采纳道话指引、按期告诉、一面或者扫数范围营业发展等囚禁步骤;

  (三)香港、澳门效劳供应者的股东及最终权力持有人浮现强大危急或者强大变更的,香港、澳门效劳供应者参股的期货经纪公司应该实时向所正在地中国证监会派出机构提交书面告诉。

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